Certificación de fondos de inversión

Describa brevemente la estrategia de inversión del fondo. Indique el ámbito geográfico, el sector, el tamaño/etapa de la empresa, el volumen de la inversión, la preferencia por operaciones de control, la preferencia por operaciones de liderazgo, la coinversión o la inversión en solitario, el historial de inversión en empresas propiedad de minorías.

Facilite una copia de la cuenta de resultados y el balance anuales más recientes del fondo.

Facilite un organigrama de todas las entidades relacionadas con el fondo, incluido el "socio general" (es decir, la entidad responsable de la gestión del fondo), los inversores (como grupo único), cualquier sociedad gestora, cualquier asesor o subasesor, cualquier comité de inversión, cualquier comité consultivo, etc.

Facilite un cuadro en el que figuren todos los directivos y consejeros (o cargos equivalentes) del socio colectivo, con indicación de su nombre, cargo y origen étnico. Facilite los currículos de dichos directivos y consejeros.

Si el fondo tiene inversores minoritarios, facilite una tabla con sus nombres, la cantidad y el porcentaje de participación en el fondo, y sus etnias.

Describa el proceso de toma de decisiones utilizado para realizar nuevas inversiones, salidas de inversiones, inversiones de seguimiento y operaciones generales del fondo. Su respuesta debe abordar el poder de voto de los principales del fondo, los requisitos de votación entre los principales para aprobar/desaprobar inversiones nuevas o de seguimiento, salidas y operaciones del fondo, cualquier derecho de voto especial de uno o más principales, y cualquier requisito de aprobación o consentimiento de uno o más principales.

Describa detalladamente las disposiciones de su fondo en materia de intereses transferidos, identifique la base del cálculo (por ejemplo, todo el fondo o transacción por transacción) y explique su política de adquisición de derechos.

Para cada uno de los fondos y el socio general, proporcione una copia de sus (i) documentos organizativos (p. ej., contrato de LP o LLC, escritura de constitución, estatutos, acuerdos de votación, etc.), (ii) cualquier acuerdo operativo (p. ej., cualquier acuerdo de gestión, cualquier acuerdo de asesoramiento y subasesoramiento, etc.) y cualquier otro acuerdo que pueda afectar a la propiedad, la gestión y el control de cualquiera de las entidades.

Proporcione cualquier documento material adicional u otros documentos que desee que el NMSDC tenga en cuenta al revisar su Solicitud.

En el caso de los solicitantes que renueven su certificación, si la certificación inicial estaba sujeta a condiciones especiales, declare que el solicitante sigue cumpliendo dichas condiciones.