增长倡议认证

全国少数族裔供应商发展委员会(NMSDC)增长倡议认证允许具有大幅增长潜力的少数族裔企业从机构投资者那里获得股权资本,同时通过对其企业的管理和控制保留其少数族裔地位。

关于认证

为促进来自非少数族裔合作伙伴的大量资本投资,"成长计划 "设立了一个新的认证类别--少数族裔控制的公司。少数族裔企业必须通过电子邮件向以下地址提交书面申请,以供考虑 certification@nmsdc.org.其步骤与 MBE 认证过程类似。被接受并授予少数族裔控制地位的企业每年都要接受重新评估。

成长计划认证

所需文件

申请 "增长倡议 "认证时,需要提供下列文件作为申请材料的一部分。这些文件应在页首清楚标明其所回应的信息要求。您的 "证据索引 "还应注明所要求的文件是否不适用。

  • 交易的重要特征摘要,包括投资条款以及投资者和申请人参与交易的原因。
  • 如果申请人认为图表有助于理解交易,可提供一份交易概述图表。
  • 与交易有关的所有文件副本,包括:任何股票购买或投资协议、投票协议、投票代理协议、雇佣合同、期权或认股权证、利润分享协议、附带协议、法律意见书等。本附件包括交易文件索引。
  • 申请人经修订的公司章程或其他组织文件。
  • 申请人的章程。
  • (i) 交易结束日或 (ii) 本申请日("申请日")(以较早者为准)之前 1 年至申请日期间申请人股东、董事、成员或合伙人的所有会议记录副本。提交的会议记录必须附有申请人秘书或其他适当人员的证明,证明会议记录是真实、正确和完整的副本,并且仍然完全有效。
  • 申请人及其子公司已开展或将开展业务的简要说明,重点是申请人的主要业务部门。
  • 所有子公司及其所在地和主要业务活动的清单;如果申请人是另一家公司的子公司,请提供母公司业务活动的详细信息。
  • 如果申请人有一个以上类别的证券,则应比较每个类别证券的权利和优先权(如表决权、股息、清算等)。
  • 申请人过去、现在或拟与任何投资者签订的任何重大合同、安排、谅解、关系、谈判或交易(交易除外)的说明。
  • 申请人最近一个财政年度的损益表和资产负债表。这些财务报表必须由外部注册会计师审查或审计。
  • 最近一个财政季度的损益表。该季度损益表无需由外部注册会计师审查或审计。
  • 申请人最近一个财政年度的联邦纳税申报表副本。
  • 申请人未偿债务明细表,列明贷款人名称、贷款类型(如定期贷款、信用额度等)、未偿金额和到期日。简要说明任何未偿债务是否由任何股东担保。说明申请人是否与任何投资者或任何投资者或其他股东的关联公司有任何未偿债务。如果申请人与任何投资者、股东或其关联公司有任何未偿债务,请提供这些贷款的全部详情及贷款文件副本。

一份表格,以大致如下的形式列出申请人的股权:

  • 业主姓名
  • 少数民族/公民身份
  • 股份类别
  • 所有权金额
  • % 级所有权
  • % 总股本所有权

下表列出了已发行股票总数、少数股权总数和少数股权比例。

所有权表说明
包括拥有超过 5% 或更多已发行总股本的所有股东。

在 "少数族裔/公民身份 "一栏中,针对每位所有者酌情使用以下代码:B = 黑人,E = 亚太裔,H = 西班牙裔,AI = 亚洲印第安人 NA = 美洲原住民,C = 白种人。此外,如果适用,请加上 X = 非美国公民。

如果任何股东已抵押任何股份作为担保(说明此类股份的数量)和/或在 60 天内行使期权或认股权证时可能获得任何股份(说明此类股份的数量),请在脚注中补充披露。

就本表而言,所有权(即实际所有权)应根据 1934 年《交易法》第 13d-3 条确定。

如果同一股份有一个以上的实益拥有人,请在脚注中适当披露,以避免混淆。在确定流通股或所有权百分比时,不应重复计算股份。

如果有任何股份以信托方式持有,请提供信托名称、受托人和受益人的姓名和族裔,并简要说明受托人投票和出售所持信托股份的权力。

如果申请人的章程或任何交易或其他文件规定了任何转换权、参与权、清算优先权、瀑布或任何其他条款,使某类或某组股东的付款优先于其他股东,或金额高于该股东的股权百分比,请提供以下信息:

  • 详细概述在申请人出售和/或清算时如何适用优惠付款。
  • 假设:(i) 申请人在交易完成后的第二天以与交易相同的购买价格出售给无关联的第三方,(ii) 申请人没有未偿还债务或其他需要支付的债务(即全部购买价格归股东所有),且全部购买价格以现金支付,则每位少数股东和所有少数股东合计可获得的总金额和百分比的逐步详细分析。
  • 如果任何投资者还持有任何优先债务或上文 F.2 未涵盖的其他债务或付款义务,请提供一份表格,列明投资者和小股东收到的用于支付此类债务的购买价的金额和百分比。
  • 一份表格,包含申请人所有行政官员的姓名、职称、种族和任命日期。
  • 简要说明任何官员与任何其他人(指名该人)之间据以选定或将选定为官员的任何协 议、安排或谅解。
  • 每位执行官的聘用协议。
  • 每位执行官的简历。
  • 组织结构图,包括所有执行官以及所有高级管理人员的姓名、职称和种族。
  • 任何影响申请人管理的协议副本。此类协议包括但不限于管理和/或合资协议,以及任何涉及提供行政、营销服务、生产和其他类型有偿服务的安排或合同。
  • 如果任何高管人员在其他企业履行管理或监督职能,或拥有或工作于与申请人有关系的任何其他公司(如所有者权益、财务投资者等),则应补充披露(如背景、其他企业名称、头衔、职能等)。

引用申请人交易文件、组织文件或其他文件中的具体规定,说明少数股东选举或任命申请人董事会多数成员的能力。

  • 申请者董事会一览表,其中包括
    • 董事姓名
    • 每位董事的种族
    • 在董事会和/或委员会中的职位
    • 每位董事的任期届满
    • 每位董事是申请人的关联公司、投资者的关联公司,还是《指导原则》定义的独立董事。
  • 每位董事的简历。
  • 申请人在过去两年中曾参与或拟参与的任何交易,以及任何董事或高管在其中拥有或将拥有直接或间接重大利益的交易说明。
  • 声称与投资者无关联关系的每位董事必须提供一份由该董事签署的证明书,证明该董事与投资者无关联关系:
    • 不直接或间接拥有任何投资者 25% 的股权或投票控制权
    • 不是任何投资者的高管、董事、合伙人、成员或雇员
    • 不直接或间接控制任何投资者、不受任何投资者控制或与任何投资者受共同控制
  • 每位自称为独立董事的董事必须提供一份由该董事签署的证书,证明该董事:
    • 不是申请人或任何投资者的关联公司
    • 符合《指导原则》所载独立董事定义中 (A) - (E) 项的要求(逐项证明)。
  • 简要说明任何董事与任何其他人(指明该人)之间据以推选或将推选该董事为董事的 任何安排或谅解。

说明
针对参与交易的合格计划投资者类型,提供和/或回复以下内容:

  • 天使投资集团
    • 团体名称、地址和网站
    • 集团背景和投资战略简介
    • 集团投资者总数和少数投资者人数
    • 团体授权代表的信函,证明团体所有成员均为 "经认可的投资者"。
    • 集团的投资记录,包括所投资公司的名称和地点、投资日期、投资类型(如股权投资、SAFE)、每家所投资公司的简介、每家所投资公司的融资总额、集团的投资总额。
    • 已实现损益。
  • 独立赞助商
    • 公司名称、地址和网站
    • 公司背景和投资战略简介
    • 公司领导层的姓名、职位和种族
    • 公司的投资记录,包括投资组合公司的名称和地点、投资日期、每家投资组合公司的简介、购买的证券类型、每家投资组合公司的融资总额、公司的投资总额。
    • 已实现损益。
    • 证明公司至少有 $25 百万美元的投资和可用/可动用现金("AUM")。
  • NMSDC 认证投资基金
    • 显示状态的当前认证投资基金证书。
  • 投资基金
    • 基金名称、地址和网站
    • 基金背景和投资战略简介
    • 证明基金资产管理规模至少达到 $.25 亿美元的证据。
    • 基金投资者的数量,以及这些投资者中是否有普通合伙人的联营公司或相互之间的联营公司。
    • 普通合伙人的法律结构以及组成普通合伙人的个人或实体的名称。
    • 说明基金是否为少数人管理的基金。
  • 家庭办公室
    • 公司名称、地址和网站
    • 公司背景简介、投资策略、财富管理和礼宾服务。
    • 公司提供服务的家庭数量。
    • 披露公司是否向公众提供投资咨询服务。
    • 公司领导层的姓名、职位和种族
    • 公司的投资记录,包括所投资公司的名称和地点、投资日期、购买的证券类型、所投资公司的简介、每家所投资公司的融资总额、公司的投资总额。
    • 已实现损益。
    • 公司管理层出具的证明,证明公司为其提供服务的每个家庭至少拥有 $.5 百万美元的资产管理规模。
  • 外国运营公司
    • 公司名称和地点
    • 显示公司及其子公司的图表,清楚显示对申请人进行投资的实体。
    • 公司组织所在国。
    • 美国境外产生的收入占公司收入的百分比,以及美国境外资产占公司总资产的百分比(提供计算结果和百分比)
    • 公司最近一个财政年度总收入的证据(如经审计的财务报表)。
    • 根据公司和申请人的业务活动,提供公司和申请人共同的 NAICs 代码列表。
    • 如果公司和申请人属于同一行业,请提供:
      • 分析公司与申请人在产品组合、客户组合和市场地域方面的差异,以及
      • 分析表明公司与申请人在美国相同或类似产品和服务所产生的收入之间的差异。
  • 公开市场(即交易导致申请人公开交易)
    • 美国证券交易委员会(SEC)S-1 表或公开发行中使用的其他美国证券交易委员会表格。
    • 请列出申请者股票已经/将要上市的证券交易所名称。
  • 提供您希望 NMSDC 在审查您的申请时考虑的任何其他材料文件或其他文件。
  • 如果申请者的初始认证受到任何特殊条件的限制,请披露申请者是否仍然遵守这些条件。

了解更多信息并申请

请查看我们的指南和申请表。如有任何问题,请通过以下方式联系我们 certification@nmsdc.org.